A.合規(guī)風險報告是銀行合規(guī)部門的一項重要職責,合規(guī)負責人應定期就合規(guī)事項向銀行高級管理層報告 B.合規(guī)風險報告?zhèn)戎赜谠趦?nèi)部及外部溝通合規(guī)風險狀況 C.合規(guī)風險報告是聯(lián)系監(jiān)管部門以及銀行股東等外部當事方的一個重要渠道 D.合規(guī)風險報告是銀行合規(guī)風險管理框架中顯而易見的、格外重要的紐帶
A.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內(nèi)部審計職能分離,合規(guī)管理職能的履行情況應受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價 B.內(nèi)部審計部門應隨時將合規(guī)性審計結(jié)果告知合規(guī)負責人 C.合規(guī)部門是負責合規(guī)風險識別、量化、評估、監(jiān)測和報告的專職部門 D.對銀行合規(guī)管理情況進行獨立的檢查和評價是合規(guī)部門的重要職責
A.柜員為無證件或未獲得相關(guān)批文的客戶開立賬戶 B.設(shè)立勞動組合時,不注意崗位之間的監(jiān)督制約 C.不按規(guī)定進行賬實核對,未及時發(fā)現(xiàn)重要空白憑證丟失、被盜 D.因系統(tǒng)中斷而不能及時將資金清算到位