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對于注冊地()、沒有受到良好監(jiān)管的外國金融機構(gòu),金融機構(gòu)不得為其開立代理行賬戶或與其發(fā)展可能危及自身聲譽的其他業(yè)務關(guān)系。
A.無良好的經(jīng)營活動
B.無經(jīng)營活動
C.無實質(zhì)性經(jīng)營管理活動
D.經(jīng)營活動違法
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未經(jīng)國家主管部門批準,利用互聯(lián)網(wǎng)向社會公眾投資者推銷未上市公司股權(quán),散步證券發(fā)行的虛假信息,屬于()活動,情節(jié)嚴重的,構(gòu)成非法經(jīng)營活動。
A.傳銷
B.非法經(jīng)營證券業(yè)務
C.非法集資
D.金融詐騙
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針對不同風險等級客戶采取差異化的識別和監(jiān)控措施,強化高風險客戶的盡職調(diào)查和監(jiān)控,對客戶進行(),適時調(diào)整洗錢風險等級。
A.持續(xù)監(jiān)測
B.連續(xù)跟蹤
C.周期回訪
D.定期維護
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