多項選擇題

對被動發(fā)現(xiàn)下列哪些案件(),以及反復發(fā)生同質同類案件的,應從重追究主要負責人及相關人員責任。

A.對發(fā)現(xiàn)的案件苗頭、違法違規(guī)事實或重大線索不及時報告、制止、整改、糾正、處理,或故意包庇隱瞞
B.發(fā)生案件后,未進行有效整改,不采取積極措施挽回影響和損失,或者隱瞞事實真相,隱匿、偽造、篡改、毀滅證據和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調查和處理
C.嚴重失職,管理不力,致使內部控制制度和風險管理制度存在嚴重缺陷導致案件發(fā)生
D.因違反決策程序造成重大決策失誤,導致公司資產發(fā)生損失
E.未按規(guī)定進行業(yè)務檢查,導致案件隱患未被及時發(fā)現(xiàn),或者因對檢查發(fā)現(xiàn)的問題不及時進行有效整改,導致重大案件發(fā)生
F.案件引發(fā)系統(tǒng)性風險或群體性事件,造成的社會影響特別惡劣、后果特別嚴重
G.因參與內幕交易或者違規(guī)關聯(lián)交易,導致公司資產發(fā)生損失
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多項選擇題

保險機構通過以下哪些情形()自查發(fā)現(xiàn)的案件,若屬于自然人作案,在管理責任追究上可以從輕處理。

A.在業(yè)務流程中,關聯(lián)崗位員工發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經反映舉報并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。
B.在業(yè)務流程中,通過流程監(jiān)督機制或IT系統(tǒng)預警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經向相關部門負責人或機構負責人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
C.業(yè)務流程或工作部門的負責人,在日常管理監(jiān)督或通過崗位輪換、強制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經向機構負責人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
D.在機構組織的檢查或在機構內審(稽核)監(jiān)察部門檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經機構采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
E.在上級機構組織的檢查或在上級機構內審(稽核)監(jiān)察部門檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,責成或會同該機構采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
F.保險機構按照保監(jiān)會或其派出機構的部署,在組織開展全面自查或專項自查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經該機構采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
G.作案嫌疑人迫于內部監(jiān)督檢查、信訪舉報核查、崗位輪換、強制休假等措施的壓力,在作案行為未暴露前,主動向機構坦白交代發(fā)現(xiàn)的案件
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