下列關于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有()。 Ⅰ發(fā)行人最近3年財務報表應當審計,擔保人則不用審計 Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式,但不得采取代銷的方式 Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券 Ⅳ發(fā)行人應當進行信用評級 Ⅴ發(fā)行人應當聘用律師事務所出具法律意見書
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
證券評級機構應當建立回避制度。證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間,應當回避的情形有()。 Ⅰ本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上,或者是受評級機構、受評級證券發(fā)行人的實際控制人 Ⅱ本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員 Ⅲ本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人 Ⅳ本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發(fā)行的證券金額超過40萬元 Ⅴ本人、直系親屬與受評級機構、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過30萬元的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
證券評級機構與評級對象存在下列()利害關系的,不得受托開展證券評級業(yè)務。 Ⅰ證券評級機構與受評級機構或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制 Ⅱ同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到5%以上 Ⅲ受評級機構或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5%以上 Ⅳ證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構股份達到3%以上 Ⅴ證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前12個月內(nèi)買賣受評級證券
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ