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為了提高經紀人的素質,《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定證券經紀人必須取得證券從業(yè)資格。
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國務院證券監(jiān)督管理機構為查清證券公司的業(yè)務情況、財務狀況,經國務院證券監(jiān)督管理機構負責人批準,可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關系企業(yè)的銀行賬戶。
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董事會秘書和合規(guī)負責人都屬于證券公司高級管理人員。
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