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證券公司應(yīng)當加強對重要合同和憑證的管理,建立健全管理、操作流程,確保從事賬戶見證的工作人員根據(jù)客戶預(yù)約需求向公司逐次登記、領(lǐng)取開戶合同,并在客戶簽署后及時交回歸檔。
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證券公司在開展市場推廣活動時,應(yīng)當以清晰、醒目的方式標明相關(guān)材料為推廣材料,提示金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險,明確產(chǎn)品或服務(wù)適合的對象。
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證券經(jīng)紀人只能向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。
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