A.期貨公司的內部控制的目的重在防范風險 B.期貨公司內部控制是一個自上而下的過程 C.期貨公司應該建立獨立的風險管理系統(tǒng) D.期貨公司內部控制不是各種管理制度、規(guī)章、條例、辦法和實施程序的簡單堆積,而是風險理念、管理行為、管理流程、職業(yè)道德等要素為一體的綜合執(zhí)行力
A.建立風險責任機制 B.規(guī)范股東行為,完善公司治理 C.加強業(yè)務隔離 D.防范違規(guī)行為
A.客戶資金來源不合法合規(guī) B.入金和出金與其它部門缺乏銜接 C.客戶保證金與資本金被挪用 D.財務賬簿與結算數據不一致 E.財務系統(tǒng)內部管理缺陷和漏洞可能導致資金風險和法律風險