合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2018.02.14)

單項選擇題
郵政儲蓄一本通設有一本通本號，一本通本號下最多可開立（）個子賬戶。
A.20
B.38
C.48
D.50
填空題
柜員對ATM進行軋帳時，若發(fā)現(xiàn)軋帳單上的結存數(shù)比實際數(shù)少100元，應執(zhí)行（）交易。
答案：現(xiàn)金長款
單項選擇題
信貸人員對借款人信息進行匯總和分析后，應編制反映借款企業(yè)關鍵財務信息的（），并著重對借款企業(yè)的借款原因、現(xiàn)金流量、還款能力和經(jīng)營者個人信用情況作出專業(yè)的分析和判斷。必要時，應把借款企業(yè)與企業(yè)經(jīng)營者家庭合并為一個社會經(jīng)濟單位進行信用分析，全面分析其還款能力和信用情況。
A、調查報告
B、評價報告
C、財務報告
D、財務簡表
填空題
對于每一筆大額支付業(yè)務，系統(tǒng)均賦予一個支付交易序號，與發(fā)起行、行號、（）一起構成一筆大額支付交易的唯一標識。
答案：委托日期
多項選擇題
外幣儲蓄業(yè)務的風險交易實行授權操作。涉及的授權交易類別主要包括：（）
A.大額交易
B.特殊業(yè)務處理
C.系統(tǒng)參數(shù)修改
D.機構及柜員維護等
填空題
監(jiān)事會應監(jiān)督（）和（）合規(guī)管理職責的履行情況。
答案：董事會高級管理層
填空題
商業(yè)銀行內部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。內部審計方案應包括合規(guī)管理職能（）和（）的審計評價，內部審計的風險評估方法應包括對（）的評估。
答案：適當性有效性合規(guī)性
多項選擇題
郵政委派機構的合規(guī)主管職責主要包括（）
A.負責組織人員的選拔和資格考試報名等工作
B.負責銀行委派機構與二類支行、代理網(wǎng)點之間的協(xié)調工作
C.在業(yè)務上接受銀行的指導
D.負責制定二類支行、代理網(wǎng)點合規(guī)經(jīng)理的排班及輪換計劃
E.負責二類支行、代理網(wǎng)點合規(guī)經(jīng)理的綜合考評工作
填空題
對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督的部門中主要包括（）、（）、（）。
答案：風險管理委員會、審計委員會、合規(guī)管理委員
判斷題
對已辦理部分凍結的賬戶不能再辦理凍結交易。
答案：錯誤

首頁

題庫

網(wǎng)課

在線模考

桌面端

合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2018.02.14)

郵政儲蓄一本通設有一本通本號，一本通本號下最多可開立（）個子賬戶。

柜員對ATM進行軋帳時，若發(fā)現(xiàn)軋帳單上的結存數(shù)比實際數(shù)少100元，應執(zhí)行（）交易。

對于每一筆大額支付業(yè)務，系統(tǒng)均賦予一個支付交易序號，與發(fā)起行、行號、（）一起構成一筆大額支付交易的唯一標識。

外幣儲蓄業(yè)務的風險交易實行授權操作。涉及的授權交易類別主要包括：（）

監(jiān)事會應監(jiān)督（）和（）合規(guī)管理職責的履行情況。

商業(yè)銀行內部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。內部審計方案應包括合規(guī)管理職能（）和（）的審計評價，內部審計的風險評估方法應包括對（）的評估。

郵政委派機構的合規(guī)主管職責主要包括（）

對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督的部門中主要包括（）、（）、（）。

對已辦理部分凍結的賬戶不能再辦理凍結交易。

合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2018.02.14)

郵政儲蓄一本通設有一本通本號，一本通本號下最多可開立（）個子賬戶。

柜員對ATM進行軋帳時，若發(fā)現(xiàn)軋帳單上的結存數(shù)比實際數(shù)少100元，應執(zhí)行（）交易。

對于每一筆大額支付業(yè)務，系統(tǒng)均賦予一個支付交易序號，與發(fā)起行、行號、（）一起構成一筆大額支付交易的唯一標識。

外幣儲蓄業(yè)務的風險交易實行授權操作。涉及的授權交易類別主要包括：（）

監(jiān)事會應監(jiān)督（）和（）合規(guī)管理職責的履行情況。

商業(yè)銀行內部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。內部審計方案應包括合規(guī)管理職能（）和（）的審計評價，內部審計的風險評估方法應包括對（）的評估。

郵政委派機構的合規(guī)主管職責主要包括（）

對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督的部門中主要包括（）、（）、（）。

對已辦理部分凍結的賬戶不能再辦理凍結交易。

郵政儲蓄一本通設有一本通本號，一本通本號下最多可開立（）個子賬戶。

柜員對ATM進行軋帳時，若發(fā)現(xiàn)軋帳單上的結存數(shù)比實際數(shù)少100元，應執(zhí)行（）交易。

對于每一筆大額支付業(yè)務，系統(tǒng)均賦予一個支付交易序號，與發(fā)起行、行號、（）一起構成一筆大額支付交易的唯一標識。

外幣儲蓄業(yè)務的風險交易實行授權操作。涉及的授權交易類別主要包括：（）

商業(yè)銀行內部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。內部審計方案應包括合規(guī)管理職能（）和（）的審計評價，內部審計的風險評估方法應包括對（）的評估。

對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督的部門中主要包括（）、（）、（）。

對已辦理部分凍結的賬戶不能再辦理凍結交易。