<strike id="srjbs"><label id="srjbs"></label></strike>

反洗錢考試人民銀行反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.13)

單項選擇題
對當(dāng)日累計提取現(xiàn)鈔等值1萬美元以上，銀行憑客戶本人有效身份證件和經(jīng)外匯管理局簽章的哪個表單為個人辦理提取外幣現(xiàn)鈔手續(xù)并留存復(fù)印件？（）
A、《外匯業(yè)務(wù)審批表》
B、《提取外匯現(xiàn)鈔備案表》
C、《外匯申報單》
D、《涉外收入申報單（對私）》
多項選擇題
通過電子匯款形式進行資金轉(zhuǎn)移，當(dāng)出現(xiàn)以下哪些情形時，可能涉嫌恐怖融資可疑交易。
A．有規(guī)律地進行小額電匯，明顯地企圖規(guī)避達到大額交易和可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)
B．當(dāng)需要隨附有關(guān)電匯始發(fā)人或電匯代辦人的信息時，客戶不予配合提供
C．第三方代表客戶進行外匯交易，然后又把交易資金電匯到其他國家和地區(qū)
D．使用多個個人和企業(yè)往來帳戶或非盈利組織、慈善機構(gòu)賬戶匯集資金，然后立即在短時間內(nèi)把資金轉(zhuǎn)給少數(shù)外國受益人
多項選擇題
外商投資企業(yè)開立經(jīng)常項目下外匯賬戶，需要出示的證明文件包括哪些？
A．國家外匯管理局核發(fā)的“開戶通知書”和《外商投資企業(yè)外匯登記證》
B．中華人民共和國外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和外經(jīng)委批文
C．公司章程、驗資證明書、股權(quán)證明等
D．工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者民政部門頒發(fā)的社團登記證，國家授權(quán)機關(guān)批準(zhǔn)成立的
判斷題
金融機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度的目的是對自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險進行預(yù)防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致。
答案：錯誤
多項選擇題
金融機構(gòu)反洗錢培訓(xùn)的目的是（）
A、保證金融機構(gòu)各個層級的工作人員都樹立反洗錢風(fēng)險意識、反洗錢法律意識及合規(guī)意識。
B、讓公眾了解反洗錢知識
C、保證員工了解反洗錢法律法規(guī)的具體要求
D、掌握反洗錢必備的工作技能
多項選擇題
客戶洗錢風(fēng)險分類管理的必要性包括哪些方面？
A．客戶洗錢風(fēng)險分類是客戶身份識別的唯一做法
B．客戶洗錢風(fēng)險分類是我國法律法規(guī)的明確要求
C．客戶洗錢風(fēng)險分類有助于用戶在成本投入不變的情況下提高風(fēng)險控制效果
D．客戶洗錢風(fēng)險分類是額外要求
判斷題
內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險，因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點，充分考慮各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險，通過適當(dāng)?shù)某绦颉⒋胧┍苊夂蜏p少風(fēng)險。
答案：正確
多項選擇題
下列那種情況出現(xiàn)時，應(yīng)重新識別客戶？（）
A、客戶行為異常
B、客戶有洗錢嫌疑
C、客戶提出銷戶
D、客戶代理人沒有授權(quán)
填空題
金融機構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，情節(jié)嚴重但未導(dǎo)致洗錢后果發(fā)生的，中國人民銀行應(yīng)當(dāng)對其（）？
答案：處以20萬元以上50萬元以下的罰款
多項選擇題
金融機構(gòu)應(yīng)按年度向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告的反洗錢信息有哪些？（）
A．反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B．反洗錢工作機構(gòu)和崗位設(shè)立情況
C．反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況
D．反洗錢年度內(nèi)部審計情況

首頁

題庫

網(wǎng)課

在線模考

桌面端

反洗錢考試人民銀行反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.13)

對當(dāng)日累計提取現(xiàn)鈔等值1萬美元以上，銀行憑客戶本人有效身份證件和經(jīng)外匯管理局簽章的哪個表單為個人辦理提取外幣現(xiàn)鈔手續(xù)并留存復(fù)印件？（）

通過電子匯款形式進行資金轉(zhuǎn)移，當(dāng)出現(xiàn)以下哪些情形時，可能涉嫌恐怖融資可疑交易。

外商投資企業(yè)開立經(jīng)常項目下外匯賬戶，需要出示的證明文件包括哪些？

金融機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度的目的是對自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險進行預(yù)防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致。

金融機構(gòu)反洗錢培訓(xùn)的目的是（）

客戶洗錢風(fēng)險分類管理的必要性包括哪些方面？

內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險，因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點，充分考慮各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險，通過適當(dāng)?shù)某绦颉⒋胧┍苊夂蜏p少風(fēng)險。

下列那種情況出現(xiàn)時，應(yīng)重新識別客戶？（）

金融機構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，情節(jié)嚴重但未導(dǎo)致洗錢后果發(fā)生的，中國人民銀行應(yīng)當(dāng)對其（）？

金融機構(gòu)應(yīng)按年度向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告的反洗錢信息有哪些？（）

反洗錢考試人民銀行反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.13)

對當(dāng)日累計提取現(xiàn)鈔等值1萬美元以上，銀行憑客戶本人有效身份證件和經(jīng)外匯管理局簽章的哪個表單為個人辦理提取外幣現(xiàn)鈔手續(xù)并留存復(fù)印件？（）

通過電子匯款形式進行資金轉(zhuǎn)移，當(dāng)出現(xiàn)以下哪些情形時，可能涉嫌恐怖融資可疑交易。

外商投資企業(yè)開立經(jīng)常項目下外匯賬戶，需要出示的證明文件包括哪些？

金融機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度的目的是對自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險進行預(yù)防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致。

金融機構(gòu)反洗錢培訓(xùn)的目的是（）

客戶洗錢風(fēng)險分類管理的必要性包括哪些方面？

下列那種情況出現(xiàn)時，應(yīng)重新識別客戶？（）

金融機構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，情節(jié)嚴重但未導(dǎo)致洗錢后果發(fā)生的，中國人民銀行應(yīng)當(dāng)對其（）？

金融機構(gòu)應(yīng)按年度向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告的反洗錢信息有哪些？（）

對當(dāng)日累計提取現(xiàn)鈔等值1萬美元以上，銀行憑客戶本人有效身份證件和經(jīng)外匯管理局簽章的哪個表單為個人辦理提取外幣現(xiàn)鈔手續(xù)并留存復(fù)印件？（）

通過電子匯款形式進行資金轉(zhuǎn)移，當(dāng)出現(xiàn)以下哪些情形時，可能涉嫌恐怖融資可疑交易。

外商投資企業(yè)開立經(jīng)常項目下外匯賬戶，需要出示的證明文件包括哪些？

金融機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度的目的是對自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險進行預(yù)防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致。

客戶洗錢風(fēng)險分類管理的必要性包括哪些方面？

下列那種情況出現(xiàn)時，應(yīng)重新識別客戶？（）

金融機構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，情節(jié)嚴重但未導(dǎo)致洗錢后果發(fā)生的，中國人民銀行應(yīng)當(dāng)對其（）？

金融機構(gòu)應(yīng)按年度向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告的反洗錢信息有哪些？（）