銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.08.12)

單項(xiàng)選擇題
《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行為證券、期貨交易資金清算透支或者為新股申購(gòu)?fù)钢У?，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處（）的罰款。
A.10萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上40萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
多項(xiàng)選擇題
CM2006系統(tǒng)糧油庫(kù)存管理模塊數(shù)據(jù)復(fù)核應(yīng)重點(diǎn)抓住以下幾個(gè)方面（）
A、糧油品種和糧油性質(zhì)是否出錯(cuò)
B、貸款數(shù)據(jù)錄入是否準(zhǔn)確及時(shí)
C、購(gòu)銷（調(diào)入、進(jìn)口）的數(shù)量、價(jià)款及單價(jià)是否合理
D、企業(yè)類型、貸款品種、糧油性質(zhì)是否匹配
E、各期數(shù)據(jù)是否銜接
單項(xiàng)選擇題
不良貸款初分時(shí)，（）在系統(tǒng)中補(bǔ)錄客戶及其債項(xiàng)等相關(guān)信息，根據(jù)系統(tǒng)初分結(jié)果提出分類意見。
A、經(jīng)營(yíng)行客戶經(jīng)理
B、經(jīng)營(yíng)行客戶部門負(fù)責(zé)人
C、管理行客戶經(jīng)理
D、管理行風(fēng)險(xiǎn)部門負(fù)責(zé)人
單項(xiàng)選擇題
下列案件屬于行政訴訟受案范圍的有（）。
A.人民政府對(duì)其工作人員的開除決定
B.人民政府關(guān)于在某日某時(shí)某道路禁止通過的決定
C.人民政府責(zé)令某企業(yè)停止生產(chǎn)治理環(huán)境污染的決定
D.行政裁決機(jī)關(guān)的終局裁決行為
問答題
簡(jiǎn)述CM2006系統(tǒng)流程與實(shí)際業(yè)務(wù)流程的關(guān)系。
答案：CM2006系統(tǒng)是一個(gè)電子平臺(tái)，其電子流程環(huán)節(jié)是可以靈活定義的。制度規(guī)定的業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)是全行辦貸和系統(tǒng)流程設(shè)置的基礎(chǔ)和唯...
單項(xiàng)選擇題
下列各項(xiàng)屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的融資指標(biāo)的是（）。
A.融資成本上升
B.資產(chǎn)質(zhì)量下降
C.外部評(píng)級(jí)下降
D.所發(fā)行的股票價(jià)格上升
問答題
員工在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)怎樣？不得怎樣？
答案：
應(yīng)當(dāng)根據(jù)銀行的授權(quán)范圍履行職責(zé)，不得超越本人職權(quán)范圍進(jìn)行活動(dòng)。
問答題
在辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí)，哪些情況可以視為客戶違約？
答案：客戶無法在交割日前提交有效憑證；客戶未事先辦理展期手續(xù)，在寬限期內(nèi)又不能辦理交割；客戶雖能交割，但交割金額不足，不足的部...
多項(xiàng)選擇題
最高理論授信額度的測(cè)算可以采?。ǎ?/h4>
A、資產(chǎn)負(fù)債率法
B、權(quán)益法
C、凈資產(chǎn)法
D、擔(dān)保法。
判斷題
商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。
答案：正確

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銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.08.12)

《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行為證券、期貨交易資金清算透支或者為新股申購(gòu)?fù)钢У?，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處（）的罰款。

CM2006系統(tǒng)糧油庫(kù)存管理模塊數(shù)據(jù)復(fù)核應(yīng)重點(diǎn)抓住以下幾個(gè)方面（）

不良貸款初分時(shí)，（）在系統(tǒng)中補(bǔ)錄客戶及其債項(xiàng)等相關(guān)信息，根據(jù)系統(tǒng)初分結(jié)果提出分類意見。

下列案件屬于行政訴訟受案范圍的有（）。

簡(jiǎn)述CM2006系統(tǒng)流程與實(shí)際業(yè)務(wù)流程的關(guān)系。

下列各項(xiàng)屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的融資指標(biāo)的是（）。

員工在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)怎樣？不得怎樣？

在辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí)，哪些情況可以視為客戶違約？

最高理論授信額度的測(cè)算可以采?。ǎ?/h4>

商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。

銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.08.12)

《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行為證券、期貨交易資金清算透支或者為新股申購(gòu)?fù)钢У?，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處（）的罰款。

CM2006系統(tǒng)糧油庫(kù)存管理模塊數(shù)據(jù)復(fù)核應(yīng)重點(diǎn)抓住以下幾個(gè)方面（）

不良貸款初分時(shí)，（）在系統(tǒng)中補(bǔ)錄客戶及其債項(xiàng)等相關(guān)信息，根據(jù)系統(tǒng)初分結(jié)果提出分類意見。

下列案件屬于行政訴訟受案范圍的有（）。

簡(jiǎn)述CM2006系統(tǒng)流程與實(shí)際業(yè)務(wù)流程的關(guān)系。

下列各項(xiàng)屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的融資指標(biāo)的是（）。

員工在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)怎樣？不得怎樣？

在辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí)，哪些情況可以視為客戶違約？

最高理論授信額度的測(cè)算可以采?。ǎ?/h4>

商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。

《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行為證券、期貨交易資金清算透支或者為新股申購(gòu)?fù)钢У?，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處（）的罰款。

不良貸款初分時(shí)，（）在系統(tǒng)中補(bǔ)錄客戶及其債項(xiàng)等相關(guān)信息，根據(jù)系統(tǒng)初分結(jié)果提出分類意見。

下列案件屬于行政訴訟受案范圍的有（）。

簡(jiǎn)述CM2006系統(tǒng)流程與實(shí)際業(yè)務(wù)流程的關(guān)系。

下列各項(xiàng)屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的融資指標(biāo)的是（）。

員工在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)怎樣？不得怎樣？

在辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí)，哪些情況可以視為客戶違約？

最高理論授信額度的測(cè)算可以采?。ǎ?/h4>

商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。