基金從業(yè)證券投資基金基礎知識章節(jié)練習(2019.11.23)

單項選擇題
下列哪些投資者視為當然合格投資者（）。Ⅰ.社會保障基金Ⅱ.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金Ⅲ.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協會備案的投資計劃Ⅳ.投資于所管理股權投資基金的股權投資基金管理人及其從業(yè)人員
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
單項選擇題
以下關于基金估值方法的表述，錯誤的是（）。
A.銀行間債券市場交易的債券，采用估值技術確定公允價值
B.交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量
C.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應采用上市交易的同一股票的市價進行估值
D.交易所上市債券以收盤凈價估值
單項選擇題
下列關于基金業(yè)績評價說法正確的是（）。
A.基金業(yè)績評價業(yè)務的原則包括長期性原則、公正性原則、全面性原則、客觀性原則、一致性原則以及公開性原則
B.基金業(yè)績評價機構可以對特定客戶的資產管理計劃進行評價
C.基金業(yè)績評價是將所有的基金統一進行比較、排序
D.我國提供基金業(yè)績評價業(yè)務的機構主要有上海證券交易所和深證證券交易所
單項選擇題
下列（）不是合格投資者。
A、金融資產不低于300萬元的個人
B、凈資產不低于500萬元的機構
C、最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人
D、凈資產不低于1000萬元的機構
單項選擇題
契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過（）人。
A、50
B、100
C、200
D、150
單項選擇題
某基金公司在實現業(yè)務電子化時，缺乏對系統的全面考慮，在出現操作風險后，追究相關責任人員時，發(fā)現不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統缺乏（）。
A.可稽性
B.可靠性
C.穩(wěn)定性
D.安全性
單項選擇題
下列關于不同類型基金的風險的說法中，正確的是（）。
A.投資貨幣市場基金沒有任何風險
B.指數基金的非系統性風險一般比較低
C.混合型基金的系統性風險高于股票型基金的系統性風險
D.債券型基金的利率風險一般低于股票型基金
單項選擇題
（）實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細。
A、投資者
B、監(jiān)督機構
C、基金機構
D、行業(yè)自律組織
單項選擇題
單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股票總數的（）。
A.15%
B.10%
C.8%
D.5%
單項選擇題
（）基金業(yè)協會發(fā)布了《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，對加強信息報送作出要求。
A、2016年5月1日
B、2016年2月5日
C、2016年8月1日
D、2013年6月1日

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基金從業(yè)證券投資基金基礎知識章節(jié)練習(2019.11.23)

下列哪些投資者視為當然合格投資者（）。Ⅰ.社會保障基金Ⅱ.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金Ⅲ.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協會備案的投資計劃Ⅳ.投資于所管理股權投資基金的股權投資基金管理人及其從業(yè)人員

以下關于基金估值方法的表述，錯誤的是（）。

下列關于基金業(yè)績評價說法正確的是（）。

下列（）不是合格投資者。

契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過（）人。

某基金公司在實現業(yè)務電子化時，缺乏對系統的全面考慮，在出現操作風險后，追究相關責任人員時，發(fā)現不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統缺乏（）。

下列關于不同類型基金的風險的說法中，正確的是（）。

（）實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細。

單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股票總數的（）。

（）基金業(yè)協會發(fā)布了《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，對加強信息報送作出要求。

基金從業(yè)證券投資基金基礎知識章節(jié)練習(2019.11.23)

下列哪些投資者視為當然合格投資者（）。Ⅰ.社會保障基金Ⅱ.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金Ⅲ.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協會備案的投資計劃Ⅳ.投資于所管理股權投資基金的股權投資基金管理人及其從業(yè)人員

以下關于基金估值方法的表述，錯誤的是（）。

下列關于基金業(yè)績評價說法正確的是（）。

下列（）不是合格投資者。

契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過（）人。

某基金公司在實現業(yè)務電子化時，缺乏對系統的全面考慮，在出現操作風險后，追究相關責任人員時，發(fā)現不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統缺乏（）。

下列關于不同類型基金的風險的說法中，正確的是（）。

（）實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細。

單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股票總數的（）。

（）基金業(yè)協會發(fā)布了《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，對加強信息報送作出要求。

以下關于基金估值方法的表述，錯誤的是（）。

下列關于基金業(yè)績評價說法正確的是（）。

下列（）不是合格投資者。

契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過（）人。

某基金公司在實現業(yè)務電子化時，缺乏對系統的全面考慮，在出現操作風險后，追究相關責任人員時，發(fā)現不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統缺乏（）。

下列關于不同類型基金的風險的說法中，正確的是（）。

（）實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細。

單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股票總數的（）。

（）基金業(yè)協會發(fā)布了《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，對加強信息報送作出要求。