反洗錢考試反洗錢基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(2019.12.16)

單項選擇題
反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構(gòu)履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于（）。
A.金融市場管理
B.反洗錢行政調(diào)查
C.征信管理
D.公眾查詢
多項選擇題
在柜臺發(fā)生的下列哪些現(xiàn)金支取活動屬于異常大額現(xiàn)金（）
A.開戶單位一日兩次申請支取大額現(xiàn)金
B.開戶單位提取大額現(xiàn)金的時間出現(xiàn)異常變化
C.開戶單位連續(xù)幾個工作日提取的大額現(xiàn)金出現(xiàn)異常變化
D.開戶單位一日內(nèi)申請對同一收款人簽發(fā)兩張金額為30萬元的現(xiàn)金銀行匯票
單項選擇題
金融機構(gòu)不得為客戶開立匿名帳戶或（），不得為身份不明確的客戶提供存款、結(jié)算等服務。
A、實名帳戶
B、聯(lián)名帳戶
C、同名帳戶
D、假名賬戶
單項選擇題
一個國家和地區(qū)反洗錢體系有效性的首要方面體現(xiàn)為（）
A、政府部門對反洗錢工作的重視程度
B、金融監(jiān)管的力度和方式
C、司法機關(guān)懲處洗錢犯罪的案件數(shù)量
D、反洗錢法律制度的完善程度和發(fā)展水平
判斷題
客戶長期不進行或者少量進行期貨交易，其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付可做為大額交易報告。
答案：錯誤
多項選擇題
銀行、信用合作社和其他有儲蓄業(yè)務的單位接到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)或者劃撥存款的，人民法院可以（）。
A、責令其履行協(xié)助義務
B、對單位予以罰款
C、向監(jiān)察機關(guān)或者有關(guān)機關(guān)提出予以紀律處分的司法建議
D、對其主要負責人或者直接責任人員予以罰款
多項選擇題
金融機構(gòu)除核對身份證件外，還可采?。ǎ┑却胧┳R別客戶身份。
A、要求客戶補充其他身份資料或身份證明文件
B、回訪客戶
C、實地查訪
D、向公安、工商行政管理部門核實
單項選擇題
金融行動特別工作組最新版FATF40項建議什么時候修訂的？（）
A、2001年10月
B、2003年6月
C、2004年10月
D、2005年7月
單項選擇題
在國務院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi)，對金融機構(gòu)履行反洗錢義務進行監(jiān)督檢查的職能由（）實施。
A.國務院反洗錢行政主管部門的派出機構(gòu)
B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會及其分支機構(gòu)
C.中國人民銀行及其設(shè)區(qū)的市級以上分支機構(gòu)
D.各級政府的公安機關(guān)
單項選擇題
《反洗錢法》規(guī)定，（）在與金融機構(gòu)建立業(yè)務關(guān)系或者要求金融機構(gòu)為其提供一次性金融服務時，都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。
A.機關(guān)團體
B.企業(yè)單位
C.任何單位和個人
D.個人

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反洗錢考試反洗錢基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(2019.12.16)

反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構(gòu)履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于（）。

在柜臺發(fā)生的下列哪些現(xiàn)金支取活動屬于異常大額現(xiàn)金（）

金融機構(gòu)不得為客戶開立匿名帳戶或（），不得為身份不明確的客戶提供存款、結(jié)算等服務。

一個國家和地區(qū)反洗錢體系有效性的首要方面體現(xiàn)為（）

客戶長期不進行或者少量進行期貨交易，其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付可做為大額交易報告。

銀行、信用合作社和其他有儲蓄業(yè)務的單位接到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)或者劃撥存款的，人民法院可以（）。

金融機構(gòu)除核對身份證件外，還可采?。ǎ┑却胧┳R別客戶身份。

金融行動特別工作組最新版FATF40項建議什么時候修訂的？（）

在國務院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi)，對金融機構(gòu)履行反洗錢義務進行監(jiān)督檢查的職能由（）實施。

《反洗錢法》規(guī)定，（）在與金融機構(gòu)建立業(yè)務關(guān)系或者要求金融機構(gòu)為其提供一次性金融服務時，都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。

反洗錢考試反洗錢基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(2019.12.16)

反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構(gòu)履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于（）。

在柜臺發(fā)生的下列哪些現(xiàn)金支取活動屬于異常大額現(xiàn)金（）

金融機構(gòu)不得為客戶開立匿名帳戶或（），不得為身份不明確的客戶提供存款、結(jié)算等服務。

一個國家和地區(qū)反洗錢體系有效性的首要方面體現(xiàn)為（）

客戶長期不進行或者少量進行期貨交易，其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付可做為大額交易報告。

銀行、信用合作社和其他有儲蓄業(yè)務的單位接到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)或者劃撥存款的，人民法院可以（）。

金融機構(gòu)除核對身份證件外，還可采?。ǎ┑却胧┳R別客戶身份。

金融行動特別工作組最新版FATF40項建議什么時候修訂的？（）

在國務院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi)，對金融機構(gòu)履行反洗錢義務進行監(jiān)督檢查的職能由（）實施。

《反洗錢法》規(guī)定，（）在與金融機構(gòu)建立業(yè)務關(guān)系或者要求金融機構(gòu)為其提供一次性金融服務時，都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。

反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構(gòu)履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于（）。

金融機構(gòu)不得為客戶開立匿名帳戶或（），不得為身份不明確的客戶提供存款、結(jié)算等服務。

客戶長期不進行或者少量進行期貨交易，其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付可做為大額交易報告。

銀行、信用合作社和其他有儲蓄業(yè)務的單位接到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)或者劃撥存款的，人民法院可以（）。

金融機構(gòu)除核對身份證件外，還可采?。ǎ┑却胧┳R別客戶身份。

金融行動特別工作組最新版FATF40項建議什么時候修訂的？（）

在國務院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi)，對金融機構(gòu)履行反洗錢義務進行監(jiān)督檢查的職能由（）實施。

《反洗錢法》規(guī)定，（）在與金融機構(gòu)建立業(yè)務關(guān)系或者要求金融機構(gòu)為其提供一次性金融服務時，都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。