基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范章節(jié)練習(2020.03.19)

A.銷售協(xié)議應明確代銷機構履行的反洗錢義務
B.銷售協(xié)議應明確銷售費用分配的比例和方式
C.銷售協(xié)議應明確代銷機構委托其他機構代辦基金銷售業(yè)務的責任
D.銷售協(xié)議應明確對基金持有人的持續(xù)服務責任

A.事項識別
B.目標設定
C.內部環(huán)境
D.風險評估

A、ETF
B、LOF
C、傘形基金
D、保本基金

A.有助于投資者加深對各種基金的認識及對風險收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較
B.對基金研究評價機構而言，基金的分類則是進行基金評級的基礎
C.對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管
D.以上說法都不對

A.內幕信息
B.法律法規(guī)
C.職業(yè)道德
D.執(zhí)業(yè)規(guī)范

A.2／3
B.1／2
C.1／3
D.3／4

A、封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定
B、如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力
C、封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴展能力也將相應提高
D、如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加

A.高風險、高收益
B.高風險、低收益
C.低風險、低收益
D.風險相對適中、收益相對穩(wěn)健

A.該材料事先經督察長檢查，并出具合規(guī)意見書即可，無須再向當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構備案
B.該材料應含有明確的風險提示和警示性文字
C.該材料須與基金合同、基金招募說明書相符
D.該材料不得預測基金的投資收益

A.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關系
B.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關的業(yè)務環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內部控制可根據需要決定是否設立
C.應考慮以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果
D.應確?；鹳Y產、自有資產、其他資產在統(tǒng)一的控制措施下運作