證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.04)

判斷題
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。（）
答案：正確
判斷題
在不賣(mài)空的情況下，相關(guān)系數(shù)越小的證券組合可獲得越小的風(fēng)險(xiǎn)。（）
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
在初審過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求（）的意見(jiàn)。
A.工業(yè)和信息化部
B.財(cái)政部
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)家發(fā)改委
判斷題
β系數(shù)可以用來(lái)衡量證券承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。（）
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
柜臺(tái)人工交割過(guò)程中，若委托單與成交單不符，則核對(duì)委托柜保存的（）。
A.委托單
B.成交單
C.交割單
D.預(yù)留憑證
單項(xiàng)選擇題
取得證券期貨投資咨詢資格并專門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（）。
A.證券投資顧問(wèn)
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.證券咨詢師
D.證券分析師
多項(xiàng)選擇題
在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說(shuō)法正確的有（）
A.債券信用等級(jí)的研究有重要意義
B.債券的久期策略在實(shí)踐中非常重要
C.對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國(guó)內(nèi)債券而言，市場(chǎng)利率的變動(dòng)對(duì)其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注
D.宏觀利率走勢(shì)的判斷有重要意義
判斷題
證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均可通過(guò)投資多樣化等方式加以分散。
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
除《開(kāi)放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。
A.7
B.3
C.5
D.1
單項(xiàng)選擇題
某投資者信用賬戶內(nèi)有100元現(xiàn)金和200元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為60%，擬融資買(mǎi)入標(biāo)的證券折算率為50%的證券B，則該投資者理論上可融資買(mǎi)入（）元市值的證券B。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。（公司規(guī)定的融資保證金比例=1+60%-標(biāo)的證券的折算率）
A、440
B、400
C、200
D、600

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證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.04)

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。（）

在不賣(mài)空的情況下，相關(guān)系數(shù)越小的證券組合可獲得越小的風(fēng)險(xiǎn)。（）

在初審過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求（）的意見(jiàn)。

β系數(shù)可以用來(lái)衡量證券承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。（）

柜臺(tái)人工交割過(guò)程中，若委托單與成交單不符，則核對(duì)委托柜保存的（）。

取得證券期貨投資咨詢資格并專門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（）。

在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說(shuō)法正確的有（）

證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均可通過(guò)投資多樣化等方式加以分散。

除《開(kāi)放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。

證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.04)

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。（）

在不賣(mài)空的情況下，相關(guān)系數(shù)越小的證券組合可獲得越小的風(fēng)險(xiǎn)。（）

在初審過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求（）的意見(jiàn)。

β系數(shù)可以用來(lái)衡量證券承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。（）

柜臺(tái)人工交割過(guò)程中，若委托單與成交單不符，則核對(duì)委托柜保存的（）。

取得證券期貨投資咨詢資格并專門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（）。

在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說(shuō)法正確的有（）

證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均可通過(guò)投資多樣化等方式加以分散。

除《開(kāi)放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。（）

在不賣(mài)空的情況下，相關(guān)系數(shù)越小的證券組合可獲得越小的風(fēng)險(xiǎn)。（）

在初審過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求（）的意見(jiàn)。

β系數(shù)可以用來(lái)衡量證券承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。（）

柜臺(tái)人工交割過(guò)程中，若委托單與成交單不符，則核對(duì)委托柜保存的（）。

取得證券期貨投資咨詢資格并專門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（）。

在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說(shuō)法正確的有（）

除《開(kāi)放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。