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證券從業(yè)證券市場基礎知識單項選擇題每日一練(2020.03.25)

單項選擇題
在融資融券業(yè)務中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度Ⅳ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
單項選擇題
個人申請保薦代表人資格，要求具備（）年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
單項選擇題
證券業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)是（）。
A.理事會
B.會員大會
C.股東大會
D.董事會
單項選擇題
按照2006年7月中國證監(jiān)會公布的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。
A、10倍
B、80%
C、50%
D、30%
單項選擇題
開立證券賬戶應堅持（）原則。
A、合法性和真實性
B、合法性和同一性
C、同一性和真實性
D、合法性和有效性

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