問答題

【簡答題】金融機構違反《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定予以處罰；并區(qū)別不同情形，向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會建議采取哪些措施？

答案： 1、責令金融機構停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
2、取消金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員...

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【簡答題】金融機構保存客戶身份資料和交易記錄應當包括哪些內容？

答案： 1、應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映金融機構開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。

【簡答題】金融機構在履行客戶身份識別義務時，應將哪些情況作為可疑行為上報中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構？

答案： 1、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
2對向境內匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯...