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          中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管,并將以下()事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案。

          A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的
          B.在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的
          C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
          D.持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司經(jīng)營(yíng)成果與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的

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          • 多項(xiàng)選擇題

            上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有()。

            A.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
            B.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐
            C.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱
            D.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易

          • 多項(xiàng)選擇題

            證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶()等情況,在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí),對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估,以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估,并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理,分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

            A.證券專業(yè)知識(shí)
            B.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
            C.年齡
            D.財(cái)務(wù)與收入狀況

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