多項選擇題

股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關聯方命中SDN名單，經辦機構認為可以準入的，需按照《中國農業(yè)銀行全球制裁合規(guī)管理操作規(guī)程》相關規(guī)定，（）。

A.開展制裁風險盡職調查
B.充分分析制裁風險情況
C.提交至相應層級進行審批
D.確保其跨境業(yè)務不會給農行帶來制裁合規(guī)風險

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多項選擇題

根據《中國農業(yè)銀行跨境交易類對公客戶盡職調查操作規(guī)程》，制裁風險等級為（）的，以及客戶經理在盡職調查后認為有必要進一步調查的，應填寫加強型盡職調查表，開展加強型盡職調查，以更全面地了解客戶的制裁風險。

A.極高風險
B.高風險
C.中高風險
D.中風險

多項選擇題

報送可疑交易報告后，應當根據中國人民銀行的相關規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施，包括（）。

A.對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控
B.限制客戶交易
C.提升客戶洗錢風險等級
D.向金融監(jiān)管機構報告