你可能感興趣的試題

人民銀行某分行在對A銀行進行反洗錢執(zhí)法檢查時，發(fā)現(xiàn)該銀行存在大量客戶身份信息缺失問題，決定對該銀行依法進行處罰，A銀行可能受到的處罰有（）

A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令A(yù)銀行對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分

多項選擇題

金融機構(gòu)反洗錢部門發(fā)現(xiàn)洗錢風險情況，應(yīng)采取（）。

A.在系統(tǒng)內(nèi)部進行風險提示
B.督促相關(guān)業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)落實提示內(nèi)容
C.注意將分析提示與本機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估工作有機結(jié)合，有效防范洗錢風險。
D.必要時，將風險提示內(nèi)容作為內(nèi)部審計、檢查的參考

下列哪些機構(gòu)具有反洗錢調(diào)查權(quán)力。（）

你可能感興趣的試題

人民銀行某分行在對A銀行進行反洗錢執(zhí)法檢查時，發(fā)現(xiàn)該銀行存在大量客戶身份信息缺失問題，決定對該銀行依法進行處罰，A銀行可能受到的處罰有（）

金融機構(gòu)反洗錢部門發(fā)現(xiàn)洗錢風險情況，應(yīng)采取（）。

下列哪些機構(gòu)具有反洗錢調(diào)查權(quán)力。（）

人民銀行某分行在對A銀行進行反洗錢執(zhí)法檢查時，發(fā)現(xiàn)該銀行存在大量客戶身份信息缺失問題，決定對該銀行依法進行處罰，A銀行可能受到的處罰有（）

金融機構(gòu)反洗錢部門發(fā)現(xiàn)洗錢風險情況，應(yīng)采取（）。