多項(xiàng)選擇題

以下哪些資料至少保存5年（）

A.客戶身份資料
B.客戶交易記錄
C.涉及審查異常交易方面工作情況的記錄
D.涉及識(shí)別可疑交易、內(nèi)部處理可疑交易報(bào)告信息方面工作情況的記錄

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多項(xiàng)選擇題

以下哪些開展客戶身份識(shí)別工作是必需執(zhí)行的（）

A.為客戶新開賬戶的識(shí)別
B.為客戶提供一次性金融服務(wù)時(shí)的識(shí)別
C.對(duì)存量客戶的持續(xù)識(shí)別
D.對(duì)監(jiān)控名單客戶的嚴(yán)格監(jiān)測(cè)

多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于資料和交易記錄的保存哪些說法是正確的（）

A.單位客戶的紙質(zhì)賬戶資料，在賬戶存續(xù)期間內(nèi)，由開立賬戶的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按“一戶一袋”的方式保管；銷戶時(shí)，由營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)抽出并專夾保管，年末裝訂成冊(cè)，移交上級(jí)行會(huì)計(jì)檔案庫保管。
B.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料，由本機(jī)構(gòu)按日裝訂成冊(cè)，移交上級(jí)行會(huì)計(jì)檔案庫保管。
C.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在客戶身份識(shí)別工作中，分析監(jiān)測(cè)客戶及其交易目的和交易性質(zhì)所產(chǎn)生的書面記錄和資料，與《南京銀行反洗錢工作臺(tái)賬》一并裝訂保管。
D.銀行結(jié)算賬戶管理檔案的保管期限為銀行結(jié)算賬戶撤銷后10年。