A.反洗錢內(nèi)部控制應(yīng)滲透到所有產(chǎn)品服務(wù)和業(yè)務(wù)的各個操作環(huán)節(jié) B.反洗錢內(nèi)部控制主要涉及反洗錢牽頭部門 C.從制度內(nèi)容看,反洗錢內(nèi)控制度包括核心管理制度 D.從制度內(nèi)容看,反洗錢內(nèi)控制度包括工作責(zé)任制,考核評估和內(nèi)部審計制度
A.反洗錢現(xiàn)場檢查內(nèi)容涉及金融機(jī)構(gòu)保密信息的,被查單位可以拒絕接受檢查 B.反洗錢現(xiàn)場人員未依照程序出示執(zhí)法證和檢查通知書的,被查單位可以拒絕接受檢查 C.反洗錢現(xiàn)場檢查人員少于3人,被查單位可以拒絕接受檢查 D.被查單位工作人員因工作繁忙,可以拒絕接受檢查詢問
A.企業(yè)合規(guī)文化 B.高級管理層的管理風(fēng)格 C.高級管理層的風(fēng)險意識 D.高級管理層的心理素質(zhì)